2022年安徽農商行校園考試金融學練習題（69）

　　下列不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人的情形是（  ）。

　　A．凈資產高于實收資本的50%

　　B．不能清償到期債務

　　C．或有負債不超過凈資產的30%

　　D．因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢已經超過5年










 

　　答案及解析：B

　　本題考查成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的禁止性規定?！蹲C券公司監督管理條例》第十條的規定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年；（2）凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%；（3）不能清償到期債務。A選項不符合題意，存在凈資產高于（而非低于）實收資本的50%的情形，可以成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人；B選項符合題意，存在不能清償到期債務的情形，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人；C選項不符合題意，存在或有負債不超過凈資產的30%（而非達到凈資產的50%）的情形，可以成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人；D選項不符合題意，存在因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢已經超過5年（5年＞3年）的情形，可以成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人。B選項符合題意，故本題選B選項。